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上交所:证券公司科创板工作落实不到位,将采取监管措施

文章出处:大满贯老品牌网站 发表时间:2019-04-14 13:25
上交所:证券公司科创板工作落实不到位,将采取监管措施

中新经纬客户端5月13日电 据上交所网站13日消息,为保障科创板顺利开板,平稳起步, 上交所13日举行科创板证券公司经纪相关业务培训会。会议强调,上交所将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分

会议提出,证券公司作为设立科创板并试点注册制改革的重要参与者,要强化主体责任,“严把七道关”充分发挥“看门人”作用,将优质科创企业和适格投资者引入科创板交易市场。充分发挥“中介人”作用,做好连接交易所、投资者、科创企业的桥梁。充分发挥“守护人”作用,积极做好投资者教育工作,加强风险揭示,引导投资者理性投资、审慎交易,保护投资者合法权益。

会议还强调,上交所将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的,将上报中国证监会。

对于科创板的发展,中国证监会主席易会满5月11日曾表示,坚持从源头上提升上市公司质量,杜绝病从口入。推动设立科创板并试点注册制平稳起步,真正落实以信息披露为核心的证券发行注册制,提高审核工作透明度和效率,增强发行上市标准的包容性和政策的可预期性,形成可复制可推广的制度创新。

同时,易会满强调,统筹推进相关上市板块的改革,畅通多层次资本市场机制,吸引更多各行各业的优质企业上市。继续保持IPO常态化,坚持竞争中性,不唯所有制,不唯大小,不唯行业,只唯优劣,切实做到好中选优。(中新经纬APP)


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